新新贸易理论的新新贸易理论的异质企业贸易模型

新新贸易理论的新新贸易理论的异质企业贸易模型

新新贸易理论突破以往贸易理论的局限，开始以异质企业为重点发展新的贸易理论，为贸易理论提供了一个新的研究方向。Melitz(2003)提出了异质企业贸易模型，随后Bernard、Yeaple等学者进一步发展了异质企业贸易模型。

1.生产率与出口

Melitz(2003)提出异质企业贸易模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。Melitz建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayn's(1992)一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了Krugman(1980)的贸易模型，同时引入企业生产率差异。

Melitz(2003)的研究结果显示贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场。国际贸易进一步使得资源重新配置，并流向生产率较高的企业。产业的总体生产率由于资源的重新配置获得了提高，这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得。生产率最高的企业将能够承担海外营销的固定成本并开始出口，生产率居于中游的企业将继续为本土市场生产。当削减关税、降低运输成本、或增加出口市场规模时，整个产业的生产率也会得到相应提高，这些贸易措施都将提高本土和出口市场销售的平均生产率。Bernard与Eaton，Jensen和Kortum(2003)也建立了一个异质企业贸易模型，与Melitz(2003)模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand竞争而非垄断竞争的市场结构，主要关注企业的生产率和出口之间的关系。Bernard等模拟了全球范围内贸易壁垒削减5%的情形，研究结果是贸易额上涨了39%，总生产率也由于低生产率企业倒闭和高生产率企业扩张出口而上升。Melitz和Ottaviano(2005)研究了市场规模、生产率和贸易的关系，并指出不同市场竞争的激烈程度是由该市场中企业的数量和平均生产率水平内生决定的，市场规模和贸易会影响竞争的激烈程度和异质企业的市场决策。总的生产率水平取决于市场规模和贸易带来的市场一体化程度的双重作用，市场的一体化程度越高，生产率水平越高，而利润越低。该模型对于研究区域贸易一体化的影响有一定价值。

Yeaple(2005)的研究试图解释出口企业与非出口企业的系统性差异，Yeaple将贸易成本与企业的进入、技术选择、是否出口以及雇佣工人的类型等四方面决策联系起来，有效地解释了不断增加的技术溢价的原因。Yeaple(2005)模型与其他模型的创新之处在于企业异质性是贸易成本、技术特征、工人技术异质性共同作用的结果，同时也对于国际贸易对技术溢价和能观测到的产业层面上的生产率的影响具有重要意义。

2007年邓翔、路征认为新新贸易理论将企业异质性成功的引入到国际贸易模型中，从微观层面解释了贸易的发生及影响，从而开拓了国际贸易研究的新领域。该论文解释了为什么好的企业做国际贸易，而较次的企业做国内贸易这一现象，该理论认为，自由贸易可以提高产业生产率水平和社会福利，所以在政策上应该促进自由贸易而不是贸易保护。

2009年4月李春顶、王领以经典的新-新贸易理论模型框架为基础，抛弃了其中企业生产的边际成本不可知且服从随机分布的假设，将企业技术选择文献中关于技术和产品边际生产成本可预知的假定引入，对现有模型进行了一定的扩展和补充，指出不应给予企业出口优惠和补贴，而应创立良好公平的市场环境，让企业自主选择。

2.出口与对外直接投资

Helpman，Meiltz和Yeaple(2004)拓展了Melitz模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是FDI的形式进行国际化。Helpman，Melitz和Yeaple的研究表明企业究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。从实证检验看，采用离差的方法提高了模型的预测能力，有助于更好地理解企业的全球化战略以及出口成本的变化、或FDI成本的变化是如何影响各国各个产业内生产模式的。Helpman，Melitzand Yeaple(2004)对出口和FDI关系研究的贡献与Melitz(2003)对异质企业贸易的贡献一样杰出。引入企业异质性特征后，可以将同一产业内不同企业区分开来，确定哪些企业从事出口而哪些企业成为跨国公司。企业生产率差异使得企业可以进行自我选择。只有生产率最高的企业才会成为跨国公司，生产率处于中等水平的企业出口，而生产率较低的企业只在国内市场销售。

2009年李春顶以国际贸易前沿的新)新贸易理论框架为基础，扩展了理论模型，得出生产率高的企业应该选择对外直接投资，而生产率低的企业应该选择出口贸易的结论。同时，选取我国36个行业的1997)2006年的数据，用三种不同的方法估算和矫正行业全要素生产率，并将理论应用到实际，解析和得出了我国不同行业应有的国际化路径选择。

2009年5月孙艳琳通过对新古典贸易理论和新贸易理论进行了系统全面的比较，从贸易分工基础和国际贸易所得两个方面剖析了新新贸易理论的特点，探讨了新新贸易理论对中国参与国际经济活动竞争的实践意义，并对新新贸易理论未来研究方向进行展望。指出在企业异质性客观存在的条件下，国家要提高开放经济的贸易所得，必须切实扶持好本国大企业，并提供具体扶持的作用变量。